华泰联合证券有限责任公司
【资料图】
关于虹软科技股份有限公司部分募投项目结项并将节余募
集资金永久补充流动资金的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为虹软科技股份有限公司（以下简称“虹软科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的联席保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，就虹软科技首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意虹软科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1180号）文件批复，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 46,000,000股，每股面值 1.00元，每股发行价格28.88元，募集资金总额为 1,328,480,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 1,254,550,834.47元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019年 7月 17日出具了《验资报告》（[2019]第 ZA15224号）。后因募集资金印花税减免 308,405.42元，故实际相关发行费用较之前减少308,405.42元，实际募集资金净额为 1,254,859,239.89元。公司对上述募集资金进行专户存储管理，扣除保荐及承销费用后的募集资金已存入募集资金专户，并已与存放募集资金的商业银行、联席保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募投项目基本情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次募集资金到位后，按轻重缓急顺序投资于智能手机 AI视觉解决方案能力提升项目、IoT领域 AI视觉解决方案产业化项目、光学屏下指纹解决方案开发及产业化项目、研发中心建设项目。截至 2023年 6月 30日，募投项目的具体情况如下： 单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 项目总投资额 | 调整后项目总投资额 | 募集资金承诺投资总额 | 调整后募集资金投资总额 |
| 1 | 智能手机 AI视觉解决方案能力提升项目 | 33,706.65 | 33,706.65 | 33,706.65 | 33,706.65 |
| 2 | IoT领域 AI视觉解决方案产业化项目 | 38,457.15 | 56,402.84 | 38,457.15 | 55,044.59 |
| 3 | 光学屏下指纹解决方案开发及产业化项目 | 22,048.88 | 7,672.35 | 22,048.88 | 7,672.35 |
| 4 | 研发中心建设项目 | 18,940.60 | 18,940.60 | 18,940.60 | 18,940.60 |
| 合计 | 113,153.28 | 116,722.44 | 113,153.28 | 115,364.19 |
2022年 12月 13日，虹软科技召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的议案》《关于研发中心建设募投项目延期的议案》；2022年 12月 29日，虹软科技召开的 2022年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的议案》。
三、部分募投项目结项情况
（一）结项募投项目资金节余情况
研发中心建设项目已投资完成，达到预定可使用状态。截至 2023年 6月 30日，本次结项募投项目募集资金使用及节余情况如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 募集资金承诺投资总额 A | 累计投入募集资金金额 B | 预计待支付款项 C | 利息收入、现金管理收益扣除手续费后净额 D | 剩余募集资金金额 E=A-B-C+D（注） |
| 1 | 研发中心建设项目 | 18,940.60 | 18,365.55 | 139.18 | 1,007.54 | 1,443.41 |
截至 2023年 6月 30日，研发中心建设项目预计投入与实际投入存在差异的原因为：
1、节余募集资金包括现金管理收益和存款利息收入。公司为了提高闲置募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，对暂时闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的收益。
2、在募投项目实施过程中，公司从项目的实际情况出发，在保证项目质量的前提下，坚持谨慎、节约的原则，加强项目费用的控制、监督和管理，合理降低了项目总支出。
四、结项募投项目节余募集资金的使用计划
公司结合实际经营情况，为提高资金使用效率，拟将募投项目结项后的节余募集资金永久补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动。
本次公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金不涉及募集资金专户销户事宜，不涉及新的募投项目及新的募集资金专户账户。公司在中信银行杭州平海支行开立的募集资金专户原用于存储 IoT领域 AI视觉解决方案产业化项目、研发中心项目的募集资金，本次结项募投项目节余募集资金转出完毕后，该专户将继续存储 IoT领域 AI视觉解决方案产业化项目的募集资金。
五、相关审核及批准程序
2023年 8月 15日，本次将部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经第二届董事会第十次会议，第二届监事会第十次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见。
本次将部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。
六、保荐机构核查意见
已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序。该事项符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理使用的监管要求（2022年修订）》等法律法规的规定，符合公司《募集资金管理办法》等有关规定，不存在损害公司和股东利益的情形。保荐机构对虹软科技本次将部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项无异议。
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